Bezig met laden

Vergelijkbare vacatures

  • Zelfstandig afhandelen van complexe klanten met kennis van complexe klant- en autorisatiestructuren en overziet zelfstandig de samenhang tussen producten en diensten.
  • Vertaalt voorschriften en procedures naar werkinstructies.
  • Heeft zelfstandig klantcontact
  • Overtuigt teamleden en relaties op basis van inhoud. Vervangt de teamlead indien nodig
  • Vraagbaak voor zowel front office als directe collega’s en bezit diepgaande kennis van beoordelen van risico’s, complexe (internationale) bedrijfsstructuren en productenrange.
  • Signaleert mogelijke verbeteringen in processen en uitvoering.

Vaardigheden

  • Een afgeronde HBO/WO diploma
  • 7 jaar werkervaring bij voorkeur in de financiële dienstverlening
  • Kennis van de Engelse taal


Scholing: WO

Over de werkgever

Voor het KYC Centre Commercial Banking van één van onze opdrachtgevers zijn wij op zoek naar ervaren KYC Analisten. Het Know Your Client Centre Commercial Banking (KYC Centre) richt zich op het actualiseren en completeren van klantdossiers, periodic reviews, event driven reviews en begeleiden van exit trajecten voor Commercial Banking volgens de geldende wet- en regelgeving. Het is steeds belangrijker dat we onze klanten écht goed kennen en dat alle klantgegevens uitvoerig en zorgvuldig zijn gedocumenteerd. Alleen zo kunnen we onze klanten in alle kanalen een vertrouwde ervaring en een relevant en deskundig advies bieden. Daarnaast stellen toezichthouders steeds hogere eisen aan duidelijke en toegankelijke documentatie van gegevens. Toezichthouders zien erop toe dat banken verantwoord bankieren en mogelijke risico’s vroegtijdig inschatten. Goede, complete en reconstrueerbare klantdossiers zijn daarbij essentieel. 

Documentatie en dossiervorming

De Analist KYC is verantwoordelijk voor de volledigheid van de (juridische) klantdossiers door het onderhouden/bewaken/sluiten van dossiers en het uitvoeren van voorbereidende werkzaamheden voor de revisie van dossiers. Beoordeelt of de KYC dossiers en overige vereiste documenten inhoudelijk voldoen aan de eisen, zorgt voor eventuele aanpassingen en informeert de betrokken in- of externe partijen over ontbrekende of onjuiste stukken. Overlegt over de wijze waarop de dossiers compleet gemaakt kunnen worden. Medewerker heeft, waar nodig, klantcontact om het dossier te completeren en escaleert eventueel via de teamlead en/of (assistent) relatiemanager. Draagt zorg voor het sluiten en archiveren van (juridische) klantdossiers. Voert administratief klantmutaties door in de banksystemen naar aanleiding van geconstateerde data-issues of veranderde gegevens bij de klant. Voert Dual Control uit in de Business Contact Data Base (BCDB).

Analyse

Beoordeelt op basis van de bedrijfsactiviteiten en (juridische en organisatorische) bedrijfsstructuur welke documentatie noodzakelijk is conform wettelijke en interne regelgeving, zowel nationaal als internationaal. Voert identificatie/verificatie uit van klantgegevens / organisatiestructuren / externe stukken als statuten / uittreksels KvK / eigendomsverklaringen etc. en legt deze vast in de daarvoor bestemde systemen. Is volledig verantwoordelijk voor de uitvoering ervan en daarmee 1st Line of Defence screening. Stemt af met klanten en relevante partijen binnen de bank ten aanzien van reviews. Signaleert onvolkomenheden en communiceert hierover schriftelijk dan wel mondeling met de relatiemanager. Heeft eventueel schriftelijk of telefonisch klantcontact voor het completeren van dossiers. Voert identificatie/verificatie van klantgegevens uit. Creëert het (juridisch) klantdossier.

Advies

Adviseert en begeleidt klanten en interne partijen zodat de bank over de juiste documenten beschikt. Brengt (eventueel na overleg met Compliance) advies uit richting de relatiemanager inzake de risicoclassificatie van de klant. Dit advies wordt al dan niet door relatiemanager geaccepteerd en eventueel geëscaleerd. Escalaties worden behandeld door de team lead / fiatteur van het team, waarbij de functiehouder zal worden geconsulteerd indien er inhoudelijke meningsverschillen over het dossier zijn.



Wat wij bieden
  • Een marktconform salaris;
  • Een jaarlijks opleidingsbudget, te besteden aan relevante opleidingen bij gerenommeerde instituten;
  • Interne competentiegerichte cursussen en trainingen binnen DPA Academy;
  • Persoonlijke begeleiding met een focus op professionele en persoonlijke groei en ontwikkeling;
  • Een fulltime functie van 40 uur per week.

Uren per week: 36

Contract: tijdelijk

Solliciteer later

DPA

Mevrouw Hermsen
DPA

Telefoon 0205151555 | E-mail compliance-risk@dpa.nl